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[股票有杠杆吗]这位证券从业员工除了违法炒股还场外配资

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上证报中国证券网讯 4月24日,江西证监局公布一则行政处罚决定书。涉案人张甜2014年6月5日至2017年6月3日期间就职于

上证报中国证券网讯 4月24日,江西证监局公布一则行政处罚决定书。涉案人张甜2014年6月5日至2017年6月3日期间就职于海通证券上饶中山西路证券营业部,为证券从业人员。

经查,张甜在从业以来内控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”证券款项持有、买卖股票的行为,构成2005年《证券法》中“法律、行政规章条例禁止开展股票交易的人员,直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票的”行为。

此外,张甜还存在私下接受员工委托,控制“刘某1”“全某伟”证券款项买卖证券的情形。

在听证过程中,张甜提出质询意见,认为对其处罚金额大幅过重。

经审查,江西证监局认为,“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户均在同一证券公司营业部开户,经纪人均为张甜;配资协议承诺“刘某1”“全某伟”两个配资账户提供让张甜使用,“李某”“刘某2”账户名义持有人与张甜存在亲戚或亲属关系;上述四个账户在涉案期间交易股票品种、时点、终端信息高度差异,账户的资金来源或去向均指向张甜。从人员关系、账户关联、资金关联、行为一致性等方面能够判定张甜对4个账户具有监管、使用或处罚权益证券从业人员开展股票配资处罚在线配资,实际控制4个账户。

江西证监局表示,张甜不仅借用对方证券款项持有、买卖股票,还联系配资公司实施场外股票配资。场外配资行为明显妨害资本行业正常交易秩序,损害投资者权益,导致行业风险成倍放大,对行业产生极端影响证券从业人员开展股票配资处罚,是银行管理部门严格打击的非法擅自行为。此外,调查之后江西证监局多次提出张甜通知李某和刘某2到案接受调查谈话,张甜均指摘拒绝,且陷害别人捏造事实,不配合调查。江西证监局在作出赔偿决定时未充分考量本案的各类相关情形,当事人关于量罚过重的表述申辩不能成立。

综上,江西证监局对银行从业人员张甜借别人名义持有、买卖股票的情形,没收张甜违法所得59.19万元,并处以118.38万元罚款;对张甜私下接受用户委托买卖证券的情形股票配资,责令改正,给予警示,并处以30万元罚款。合计没收张甜违法所得59.19万元,罚款148.38万元。(卢丹)

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