【就去配资网】股票配资|股票配资炒股公司平台|在线股票配资行业门户网站
股票配资
关键词不能为空

股票配资 >股票配资 >

私下代客炒股还玩场外配资 海通证券一团队领巨额罚单

私下代客炒股还玩场外配资 海通证券一团队领巨额罚单

  • 编辑:股票配资
  • 日期:
  • 关注:
私下代客炒股还玩场外配资 海通证券一员工领巨额罚单-新闻频道-和讯网

◎文/江南都市报全媒体记者曾子怡

4月24日,记者从江西证监局官网获悉,该局日前对海通证券(600837,股吧)上饶一营业部从业人员张甜违法买卖股票等行为进行了诉讼调查、审理在线配资,决定收回张甜违法所得591898.31元,罚款1483796.62元。

控制两银行账户 合计盈利271万余元

江西证监局披露的信息提示,张甜,女,1985年10月出生,2009年5月取得证券从业人员执业资格执照。2014年6月5日至2017年6月3日,张甜就职于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部(现海通证券股份有限公司上饶解放路证券营业部),为证券从业人员。

2016年1月12日,张甜与段某雷、深圳市中涛投资集团有限公司(以下简称“中涛投资”)签订《资金使用协议》,4月7日,又签署了补充协定。上述《资金使用协议》及补足协议承诺,张甜支付保证金100万元,中涛投资方面提供500万元资金及“刘某1”“全某伟”证券款项给张甜用于股票交易,并推动下述证券款项起始资金为600万元,股票交易的融资成本由张甜承担,投资收益归张甜所有。

2016年1月5日,张甜将合同中承诺的保证金100万元及账户管理费10万元转至中涛投资段某雷银行帐户。上述110万元资金中,20万元来自张甜账户,90万元(含10万元账户管理费)来自“陈某1”和“赵某岭”(与“陈某1”相关联人员)账户。张甜与“陈某1”约定,按照二八比例出资配资进行股票交易跟分配成本。

随后,张甜控制“刘某1”“全某伟”证券款项,累计卖出股票金额5934万余元,累计卖出股票金额6215万余元,盈利总额271万余元。按照张甜保证金出资比率20%计算,账户盈利中54万余元归属于张甜。

替朋友买卖股票 一个月内盈利万余元

2015年11月30日,“李某”账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,账户证券经纪人关系隶属于张甜名下。“李某”与张甜为同学关系。2016年4月11日至5月4日期间,张甜向李某第三方存管银行帐户转入5笔资金共计19.01万元。上述资金来源于“刘某1”“全某伟”证券帐户转出的交易利润资金,资金存入后同日即进入“李某”证券账户进行证券交易。

张甜自不晚于2016年4月13日至不早于2016年5月3日期间,控制“李某”证券账户买卖股票。上述期间,“李某”证券款项累计卖出股票金额36万余元在线配资,累计卖出股票金额37万余元,账户盈利13579.94元。

以母亲名义开户 买卖股票盈利3万余元

2014年7月23日,“刘某2”账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,账户证券经纪人关系隶属于张甜名下。

张甜自不晚于2016年2月4日至不早于2016年5月9日期间,控制“刘某2”证券款项,累计卖出股票金额86万余元,累计卖出股票金额90万余元,账户盈利34797.2元。该账号交易股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同。

截至2016年7月11日,“刘某2”证券帐户转入本金及成本绝大部分用于与张甜相关消费总额。“刘某2”,即张甜母亲。

私下代别人赚钱合计被罚没207万余元

江西证监局认为,张甜作为证券从业人员,在从业以来内控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”证券款项持有、买卖股票的情形,违反2005年《证券法》第四十三条规定证券从业人员开展股票配资处罚,构成“法律、行政规章条例禁止开展股票交易的人员,直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票的”行为。

张甜私下接受客户委托,控制“刘某1”“全某伟”证券款项买卖证券的情形,违反2005年《证券法》第一百四十五条的条例,构成“证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接收客户委托买卖股票的”行为。

张甜不仅借用他人证券款项持有、买卖股票,还联系配资公司实施场外股票配资。场外配资行为明显妨害资本行业正常交易秩序,损害投资者权益,导致行业风险成倍放大,对行业产生极端影响,是银行管理部门严格打击的非法擅自行为。

此外证券从业人员开展股票配资处罚,调查之后省证监局多次提出张甜通知“李某”和“刘某2”到案接受调查访谈,张甜均指摘拒绝,且陷害别人捏造虚假事实,不配合调查。

根据当事人违法行为的史实、性质、情节与社会影响程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条和第二百一十五条规定,江西证监局决定,对银行从业人员张甜借别人名义持有、买卖股票的情形,没收张甜违法所得591898.31元,并处以1183796.62元罚款;对张甜私下接受用户委托买卖证券的情形,责令改正,给予警示,并处以30万元罚款。合计没收张甜违法所得591898.31元,罚款1483796.62元。

  • 文章版权属于文章作者所有,转载请注明 【股票配资 】http://www.fadianji119.com/gupiaopeizi/9259.html

与私下代客炒股还玩场外配资 海通证券一团队领巨额罚单相关内容

<\/mip-img>
  • 什么是股票回购

  • 什么是股票回购 股票回购是指上市公司购买一部分自己的股票。一般借助二级市场回购股票,也就是上市公司在股票市场的正常交易之后回购自己的股票。当股票转为公司所有时,必须陆
  • 股票配资200
<\/mip-img>
<\/mip-img>
<\/mip-img>
<\/mip-img>
<\/mip-img>

证券从业人员开展股票配资处罚